國泰君安證券2024年度博士後研究人員招聘簡章
公司簡介🦤：國泰君安證券股份有限公司是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商☮️。國泰君安跨越了中國資本市場發展的全部歷程和多個周期🤘🏼🤷🏿♂️，始終以客戶為中心，深耕中國市場，為個人和機構客戶提供各類金融服務，確立了全方位的行業領先地位。
博士後工作站簡介：作為中國金融行業高端科研人才的孵化培養平臺👩💻，國泰君安博士後科研工作站秉承“人才是第一生產力”的人才開發理念，發掘和儲備符合國泰君安企業文化的高端專業人才，為公司前沿業務提供更多可轉化的科研成果🏪，為公司戰略目標的達成貢獻力量🧑🏭。自2015年建站以來，工作站培養在站博士後數名，分別服務於投行😅、交投、財富管理💵、研究與機構等主要業務條線及部門。
一、基本條件
1. 具有良好的政治思想素質和道德水準🧚🏽♂️，遵守中國法律，無違法違紀行為🙎🏼♂️。年齡不超過35周歲，身體健康。
2.近三年(不早於2021年)在國內外大學獲得博士學位🙆🏼♂️，或2024年應屆博士研究生，所學專業與博士後研究課題相關。
3. 具備全脫產在本站從事博士後研究工作的條件👨🏼🍳。
4. 具備較強的學習能力😂、科研能力與英語水平，具有敬業精神和團隊合作能力，能盡職盡責完成博士後研究工作；具有課題要求的相關金融或產業從業經驗者優先考慮。
二、研究選題
1. 人工智能技術在FICC投研和多資產策略指數構建中的應用研究（固定收益外匯商品部）
專業背景：人工智能、數量經濟學、計算機科學、物理學、金融數學與金融工程等專業背景。
研究方向🈶🏋🏽♂️：通過本課題的研究，系統梳理人工智能技術在國內外資產管理和FICC領域的應用情景🤚🏻☝🏼；深入研究國內外領先指數機構的發展歷程🤸🏿♀️、業務特征及最新趨勢；追蹤復製大模型等前沿人工智能技術在FICC投研領域的信息感知、知識發現、交易增強😰、智能決策等方面的創新創造；分析總結包括海外主權投資機構🔑、保險資管🦵🏽🧛🏻♂️、銀行資管等不同類型機構在指數化投資上的需求特征🎶；梳理結合宏觀經濟周期與多資產配置趨勢的理論方法；研究探索人工智能技術在FICC投研🦻🤽🏻♂️、策略指數構建❌、智能投顧、風格化投資與被動投資等方面的應用場景及未來發展。推動人工智能技術在FICC平臺上的場景落地與融合🐴，構建具有中國特色的指數體系和指數產品，助力上海全球金融資源配置功能的發揮與能級提升🟫，服務資管新規時代下的機構與個人投資管理需求📯。
2. 人工智能算法賦能債券交易（固定收益外匯商品部）
專業背景：金融工程🕵🏻♂️、計算機🧗🏼♀️、人工智能🕵🏽、統計學等專業背景。
研究方向：通過本課題的研究，從多個維度探索如何利用人工智能算法賦能債券交易。例如從客戶歷史成交記錄、交易員聊天記錄、客戶的基礎信息🍝、債券基礎信息等全方面挖掘各項特征🤙，構建協助匹配潛在債券交易客戶的推薦算法; 運用深度強化學習理論✡︎，訓練具備根據當前市場環境和賬戶資金持倉等情況，自主持續學習調整策略能力的模型，進行二級市場投資，輔助交易決策。
3. 國際非集中清算衍生品交易履約保障機製研究及境內衍生品履約保障機製探索（固定收益外匯商品部）
專業背景：金融學、法律等專業背景。
研究方向🕍：通過研究國際非集中清算衍生品市場發展👨🏽🚒、現狀及履約保障機製，總結成熟市場可借鑒經驗，並結合國內金融衍生品市場特征、法律環境等探索境內履約保障機製的可能發展趨勢🤱🏼。
4. 宏觀經濟增長👩🏽🎤、周期以及政策組合研究（研究所）
專業背景：經濟學、金融學專業背景。
研究方向🛶：宏觀研究定位於服務投資策略與配置組合的搭建💇，要厘清增長、周期或政策組合變化對國內投資環境與投資策略的影響。需要以全球視野對中國經濟增長、周期或財政、貨幣👩🏿💻、區域與產業政策的熱點問題構建分析框架。特別強調在新發展階段🫸🏽，框架要納入新興產業🤵🏽♀️、新結構特征（人口🦚、資源）以及新政策導向（碳中和👨🏼⚕️、共同富裕）等要素🧑⚖️。
5. 大類資產配置策略（研究所）
專業背景：經濟學🫱、金融學復合專業背景。
研究方向📼：以全球長線資金發展格局為背景，結合國內外最新學術與業界做法，在深入研究中國宏觀經濟以及各類金融市場的基礎上，經與境內大型投資機構充分溝通，建立大類資產配置的研究體系。
6. 大類資產配置模型構建（研究所）
專業背景：金融學、金融工程、計算機、數學等復合專業背景。
研究方向：通過數量化模型和方法，為投資機構提供大類資產配置策略和建議。研究內容涉及量化資產配置模型、量化擇時系統、量化行業配置、因子投資、業績歸因與風險管理等💎🔜。
7. 基金組合配置策略（研究所）
專業背景☣️：金融學、金融工程或者數量復合專業背景📯🐖。
研究方向：建立各類公募基金和私募基金的研究和評價體系，結合大類資產配置的基礎原則和方向，構建基金組合配置的策略體系。
8. 量化投資策略（研究所）
專業背景🤾🏽♂️：金融學👩🏻🦯、金融工程或者數量復合專業背景。
研究方向：從事量化策略以及指數基金和各類權益衍生工具的研究工作，在與投資機構充分溝通的基礎上，構建境內資本市場可適用的量化投資策略。
9. 區域產業經濟研究（研究所）
專業背景：產業經濟學、區域經濟學、金融學、統計學🚣、數量經濟學、環境經濟學、管理科學與工程、技術經濟與管理🧑🏻🎄、大數據分析等相關專業背景。
研究方向🏇🏽：區域產業經濟研究定位於智庫研究，聚焦京津冀、長三角😖、粵港澳大灣區等重點區域，順應國家重大發展戰略，推動金融助力實體經濟高質量發展，涉及產業規劃、區域集群、金融支持以及其他重大議題（科技創新♗、碳中和😀、ESG👴🏻👨👨👧👦、國資國企改革等）🧑🏽🚒。
10. 新一代信息科技產業研究（研究所）
專業背景：集成電路微電子、計算機科學🤴🏻、通信工程、軟件工程、電子信息工程🤵🏻♂️💢、網絡工程、人工智能、雲計算等相關專業背景。
研究方向：新一代信息科技產業研究定位於服務投資銀行、PE和VC等一級市場投融資業務，涉及集成電路設計📴🙌、製造、封測等關聯領域中的前沿（Chiplet、存算一體、先進封裝等）與卡脖子技術、新一輪信息科技（AIGC、XR元宇宙等）底層至應用層的相關前沿技術（高速通信🫏、自動駕駛、信創🌘、IoT🫲、軟件定義等）及新興交叉領域。
11. 高端製造產業研究（研究所）
專業背景：機械工程、控製科學與工程🎳、電子科學與技術🚶🏻、計算機科學、電氣工程、光學工程、車輛工程、船舶與海洋工程🧓、航空宇航科學與技術、機器人、人工智能等相關專業背景🕜。
研究方向：高端製造產業研究定位於服務投資銀行、PE和VC等一級市場投融資業務，涉及裝備製造數字化、機器人、工業母機⚜️、人工智能、半導體裝備、新能源裝備、農機裝備、船舶與海洋工程裝備等高端裝備以及關鍵核心零部件領域🍪。
12. 新一代材料產業研究（研究所）
專業背景：材料科學與工程、化學科學與工程🧜🏽♀️、物理學💘、生物學、環境科學與工程等相關專業背景🌰。
研究方向：新一代材料產業研究定位於服務投資銀行🧔、PE和VC等一級市場投融資業務🚁，涉及新能源材料👩🏻🦼➡️、電子信息材料✋、生命生物材料等先進基礎材料、關鍵戰略材料、前沿新材料諸多領域🧑🏿⛎。
13. 新能源與智能汽車產業研究（研究所）
專業背景🏄🏻♂️：能源動力👩🏽🎓、能源化學、能源材料🧉🙋♂️、能源電力、能源經濟🐙、能源工程、化學工程、車輛工程、電氣工程等相關專業背景。
研究方向🧕🍀：新能源與智能汽車產業研究定位於服務投資銀行、PE和VC等一級市場投融資業務，涉及動力電池🗿、儲能電池👼🏼、光伏電池、氫能製—儲—運—用—加全產業鏈、燃料電池系統、新能源汽車、車網互動♙、汽車智能系統👊🏿、智能駕駛、分布式能源綜合利用🧫、智慧能源等領域。
14. 大模型在證券行業的應用研究與實踐（信息技術部）
專業背景：計算機、人工智能👨👩👧👦、金融工程、管理科學與工程等專業背景。
研究方向：通過本課題的研究🛌🏿，旨在探索大模型在證券行業領域的應用🙅🏽♀️，借鑒國內外前沿研究成果🛝，並利用金融資訊⚧🚶♀️、公告、研報、法律法規製度、投行底稿🔣、客服問答🎨、業務知識庫等行業語料庫，構建行業高質量可信訓練數據集；研究並采用SFT和RLHF等微調方案，基於通用基礎大模型構建適應證券行業領域的大模型👨🏽🔧，以應對行業內高度專業化和復雜的應用場景🤽♀️，並提高在證券行業領域內文本理解🥐、文本生成的準確性。同時關註模型的安全、可信，確保模型在應用過程中的數據隱私和安全；最終研究大模型在證券行業風控、投顧、投研🛸、營銷😀、數字職場等具體場景中的應用🫄🏿，為證券行業提供有力的支持和賦能，推動業務發展。
15. 大規模金融時序圖譜在異常交易行為監測中的應用研究（信息技術部）
專業背景🧔🏻：計算機🍸、人工智能🈸、金融工程、管理科學與工程等專業背景。
研究方向𓀃：通過本課題的研究🏣，結合海量、多源🧙🏼♀️、異構➰、動態🥐、多樣的投資交易行為數據，構建大規模的投資者交易行為時序知識圖譜。針對投資者交易行為的時序化演進🤘🏿，研究大規模知識圖譜的智能知識融合和動態更新技術；研究分布式的超大規模知識圖譜存儲和查詢技術👆🏿，實現圖譜數據的秒級查詢，最後研究如何將大規模金融時序知識圖譜應用於場外配資等新型異常交易行為的智能監測識別，解決新型異常交易行為難以有效識別的問題，為實現證券市場交易的智能化監管提供技術支撐🧑⚕️。
16. 基於分布式進化算法的因子挖掘研究（數據中心）
專業背景🔺：計算機科學與技術、軟件工程、數量經濟學🤸♀️、金融工程🧚🏻♀️、物理學、數學等相關專業🍗。
研究方向🧘♀️：通過研究使用進化算法等策略方法，從大量金融市場數據中挖掘具有資產價格或回報預測能力的因子。至少實現以下一個目標：
目標一🧑🦳：開發實現能夠在分布式計算環境中運行的因子挖掘算法。通過分布式計算🖐🏿，以便在大規模計算集群上處理大數據集，加快因子挖掘的速度，確保算法的高效和可擴展性。
目標二☎：開發實現能夠有效發現和評估金融市場因子的分布式進化算法。因子是金融市場中影響投資決策的關鍵變量🍯，通過用分布式進化算法，從大量的金融市場數據中挖掘出有效因子，幫助投資者優化投資組合。
17. 基於FPGA的ETF做市策略研究（數據中心）
專業背景：計算機科學與技術、軟件工程、數量經濟學、金融工程💁🏼♂️、物理學、數學等相關專業。
研究方向：國泰君安自主研發了FPGA高頻行情和軟硬件融合的G1超低延時櫃臺系統，實現了量化交易全鏈路的硬件加速。在此基礎上，利用硬件加速的優勢，研究高頻的ETF做市策略🏗，做好風險管理的同時，為公募客戶提供更好的流動性管理能力。
18. 基於AI能力的運維模型創新研究（數據中心）
專業背景🫚：計算機科學與技術、軟件工程🕵️♂️、統計學等相關專業。
研究方向：研究前沿AI技術在運維領域的深度應用，打造金融科技與未來業務發展相匹配的精益運維服務體系。研究場景包括但不限於：
海量指標異常檢測算法增強模式研究：對指標異常檢測算法進行針對性的增強以提高算法性能，解決海量指標全量異常檢測的性能瓶頸🫦😘，提升指標異常檢測準確率🩼；
故障預測算法研發與應用：收集和處理運維對象歷史運行數據和故障數據，利用故障模型訓練☔️、特征識別和演化規律⚙️👩🏼🦳，得出故障數據之間的相關性，預測系統故障趨勢⚈，幫助運維管理員提前做好風險防範和處置；
運行健康度實時評估模型設計⛏：構建自下而上的應用系統健康度實時評估模型，基於業務指標🧝🏿、性能指標、告警級別、告警趨勢、關聯應用監控等多維度，對系統運行狀態進行有效評估🪧👨🏿；
全鏈路智能根因分析模型研究：基於指標異常檢測結果、關聯及調用鏈依賴關系🧝🏽、告警聚類結等數據構建分析算法，結合專家經驗📨🌱，在異常出現時快速推薦可能根因；
融合知識圖譜和大語言模型的融合模型研究：將結構化的顯性運維知識圖譜與大預言模型結合🧚🏼♀️，指導大語言模型生成更準確的答案或推理結果；通過使用大語言模型👩❤️💋👨，自動從文本中抽取新的知識並將其添加到知識圖譜中，從而增加運維知識圖譜的完整性和涵蓋範圍。
19. 半導體產業發展趨勢與股權投資策略研究（創投公司）
專業背景：微電子、光電6️⃣、自動化💇♂️、光學、物理學、材料科學與工程等相關專業👷🏽♂️。
研究方向🏜：半導體產業研究定位於服務股權投資業務🧑🏽🦲，涉及半導體材料✣、設備✳️、EDA/IP、設計🔮、製造🤷、封測以及下遊應用等領域，研究產業技術發展趨勢以及下遊應用市場發展前景，分析行業內細分賽道領先企業的發展路徑和發展戰略，研究本行業的股權投資策略。
20. 信息科技產業發展趨勢與股權投資策略研究（創投公司）
專業背景：電子信息📫、計算機🧛🏽、通信🔴、控製工程、應用數學、機械電子工程等相關專業🏙。
研究方向：信息科技產業研究定位於服務股權投資業務🍄，涉及基礎軟件、工業軟件👩🏽⚕️、數字化轉型🤦🏼、衛星通信、智能製造、機器人、大數據與人工智能、元宇宙、量子計算等相關產業技術發展趨勢和下遊應用市場發展前景，分析行業內細分賽道領先企業企業的發展路徑和發展戰略🧑🏼🎤，研究本行業的股權投資策略。
21. 全球科技創新產業發展趨勢研究（創投公司）
專業背景：數理統計、計算機科學與技術、電子信息科學與技術🙈、技術轉移、應用經濟學、管理科學與工程等相關專業。
研究方向👨🏽🦳：全球科技創新成果轉化及相關產業政策研究，利用大數據挖掘、統計分析等手段開展全球科技創產業發展趨勢研究。
22. 人工智能和大數據挖掘在產業中的應用研究（創投公司）
專業背景：數理統計🚻、計算機科學與技術、電子信息科學與技術👘、技術轉移、應用經濟學🤦♂️、管理科學與工程等相關專業🥽。
研究方向🍐：用人工智能技術挖掘上下遊產業鏈信息，通過大數據建模進行產業鏈分析🚮、資源匹配、企業評估等，形成對全產業節點及科技創新資源的動態分析和趨勢預測。
23. 新能源產業發展趨勢與股權投資策略研究（創投公司）
專業背景🤙：材料🎍🥖、化學、能源、電機😌、環境🏌🏻、物理👳🏽♀️、機械、自動化等相關專業🚵🏼👙。
研究方向：新能源產業研究定位於服務股權投資業務👨🎤，涉及儲能🖕🏻、氫能、光伏👨👩👦👦、風電以及新能源汽車等產業領域及細分方向，研究產業技術發展趨勢以及下遊應用市場發展前景，分析行業內細分賽道領先企業的發展路徑和發展戰略，研究本行業的股權投資策略。
24. 新材料產業發展趨勢與股權投資策略研究（創投公司）
專業背景：材料、化學、能源、環境、物理、機械✋🏿🚝、自動化等相關專業。
研究方向：新材料產業研究定位於服務股權投資業務，涉及關鍵戰略材料、特種功能材料以及在新能源🔦、節能降碳環保領域的材料創新應用等方向，研究產業技術發展趨勢以及下遊應用市場發展前景，分析行業內細分賽道領先企業的發展路徑和發展戰略，研究本行業的股權投資策略。
25. 全球化產業鏈建設和“一帶一路”沿線的產業布局機會的研究（期貨公司）
專業背景💇🏽：經濟學🛵、金融學🤮、管理科學與工程、物流等專業背景。
研究方向：通過本課題的研究🧑🦳🥩，對製造業升級轉型和打造全球化產業鏈的大背景下的“新”產業布局進行系統的梳理分析🌽，拆分並定義驅動重要商品及產業變化的因素🚶♂️，如供給👮🏻♀️🧗🏻♂️、需求💅🏻、情緒或估值因素，而後對特定宏觀環境下驅動商品價格因素進行歸因和預判，為金融支持大宗商品定價權找尋合理路徑🫀👑，進而找尋一帶一路沿線新的產業布局機會。
26. 宏觀周期與衍生品投資研究（期貨公司）
專業背景🌺：金融學、金融工程、統計、經濟等相關背景🤾🏻♂️。
研究方向：本課題通過對經濟周期和基本面的分析，結合量化模型等方式確定大類資產中衍生品投資比例以及運用，進一步優化現有大類資產配置模型和組合，並圍繞投資組合的尾部風險🕝，提出利用期貨、期權及衍生品工具進行風險管理。
27. 基於碳足跡模型🚣，碳金融在實體經濟綠色轉型發展中的創新型功能研究（期貨公司）
專業背景：環境工程專業👷、管理科學與工程🏠、金融學背景。
研究方向：通過本課題的研究🥳，對碳金融的發展歷程和演變路徑進行整理，對碳足跡構建模型，梳理全球氣候政策對新能源、金屬👵🏼、石化等重點行業在宏觀政策、實體經濟發展📅、國際貿易等方面的影響，以及我國如何通過碳金融助力期貨市場綠色轉型發展☝🏽。
三🫀、報名方式
1. 請申請人將簡歷發送至國泰君安證券博士後科研工作站郵箱🚔，郵件主題請采用：2024年博後申請-姓名-畢業學校-意向課題序號🈶。通過初篩後將會收到應聘報名表。
2. 通過初篩的申請人請在截止日前提交以下報名材料：
（1） 應聘報名表👏🏽；
（2） 擬選課題研究計劃書（3000-8000字）；
（3） 博士研究生畢業證書和學位證書掃描件，應屆畢業生提供相關證明；
（4） 兩位本學科博士生導師的推薦信🧑🏻🤽♂️，其中一位為本人讀博期間導師。
3. 本工作站采取“公開招收、嚴格選拔、擇優錄取”的原則🐚💂🏿♂️，公開🏋🏽♂️、公平🫶🏽、公正地招收博士後研究人員。本站對報名材料進行審核，審核合格者將在上海參加面試💂🏿，具體時間將另行通知👷。
四、聯系方式
聯系人：周老師
聯系電話：021-38032797
郵箱🏊🏿♂️🙋🏽：postdoctor@gtjas.com（郵件內容不超過10M）
截止日期🈺：2023年10月31日
